A Coinbase foi atingida com uma penalidade de US$ 6,5 milhões da US Commodity Futures Trading Commission (CFTC). As acusações, que a CFTC apresentou e liquidou no mesmo dia, foram por “relatórios imprudentes, falsos, enganosos ou imprecisos”, bem como por lavagem de negociação em sua plataforma de ativos digitais GDAX .
O GDAX foi lançado em 2015 e foi rebatizado como Coinbase Pro em 2018. O GDAX / Coinbase Pro é voltado para negociadores de nível mais “profissional”, separado dos aplicativos de bolsa e carteira à vista da Coinbase para negociadores de ativos digitais diários.
As penalidades civis da CFTC sobre a Coinbase se aplicam a ações que ocorreram entre janeiro de 2015 e setembro de 2018. Um documento de registro da Coinbase arquivado em fevereiro de 2021 junto à Securities and Exchange Commission (SEC) dos Estados Unidos referia-se a uma investigação da CFTC de 2017 sobre “tópicos, incluindo um Ethereum de 2017 evento de mercado, negociações realizadas em 2017 por um de nossos funcionários atuais, a listagem de Bitcoin Cash em nossa plataforma e o design e operação de certas funções algorítmicas relacionadas à gestão de liquidez em nossa plataforma.
Um comunicado da CFTC disse que a Coinbase implantou dois programas de negociação automatizados, conhecidos como “Hedger” e “Replicator”, que às vezes combinavam com as negociações um do outro. Embora os programas tivessem objetivos separados não foram especificamente projetados para negociar entre si, eles inevitavelmente o fizeram – o que significa que a Coinbase efetivamente negociou com ela mesma.
Além disso, um ex-funcionário da Coinbase intencionalmente “usou um dispositivo manipulador ou enganoso” em agosto-setembro de 2018 que negociou o par BTC / LTC (Litecoin) . A Coinbase era “indiretamente responsável” pela conduta de seus funcionários como um princípio, disse a CFTC.
A ação mais recente da CFTC sinaliza que os reguladores em jurisdições importantes há algum tempo examinam o comportamento das empresas na indústria de ativos digitais e estão preparados para agir quando necessário para proteger os investidores .
Coinbase, BCH e BSV
Em 2017, a Coinbase recebeu várias reclamações de clientes quando decidiu inicialmente não listar o BCH em suas plataformas de negociação após a divisão do hard fork entre BTC / BCH em agosto daquele ano. Ele finalmente cedeu e listou o BCH em dezembro de 2017, mas suspendeu a negociação poucas horas depois que o preço do BCH subiu pouco antes de seu anúncio e, em seguida, disparou drasticamente assim que a negociação começou. Não está claro se as penalidades de hoje da CFTC se aplicam a este incidente.
O Dr. Craig Wright também sugeriu anteriormente que a Coinbase pode enfrentar questões legais sobre sua listagem de XRP. A empresa criadora do XRP, Ripple, enfrenta seus próprios problemas com as acusações de que o ativo contava como um título não listado.
A Coinbase tem resistido até agora aos apelos para listar o Bitcoin SV (BSV) em sua plataforma, mesmo durante os tempos em que o BSV era um dos 10 principais ativos digitais por capitalização de mercado. Após a bifurcação rígida de novembro de 2018 que dividiu o BCH e o BSV, a empresa disse que dividiria as moedas e permitiria que os usuários retirassem as unidades do BSV, mas não suportaria as funções de compra / venda .
Lavar questões de negociação e relatórios de dados
“Wash trading”, que as regras da CFTC proíbem, é quando uma plataforma cria transações de compra e venda entre suas próprias contas. Por muitos anos, as plataformas de ativos digitais foram acusadas dessa prática para criar a impressão de maior atividade ou liquidez, ou para manipular preços. A operação de lavagem é proibida, pois pode afetar as ações de traders “reais” na plataforma, mas não acarreta nenhum risco de mercado nem altera a posição da própria empresa.
A declaração do CFTC não sugere que a Coinbase (a empresa) pretendia manipular deliberadamente os mercados com seus algoritmos, mas os dados contendo suas negociações ainda foram enviados para empresas de relatórios de mercado, incluindo o CoinMarketCap via API do Coinbase. Isso significa que os comerciantes de varejo ainda podem ter usado essas informações para tomar suas próprias decisões.
Quer a penalidade financeira tenha um impacto ou não, a Coinbase provavelmente será mais cuidadosa em suas ações futuras, sabendo que a SEC e a CFTC estarão observando.
Traduzido e adaptado de: coingeek.com
