O número de ações de execução relacionadas a criptomoedas nos Estados Unidos cresceu notavelmente em 2022, de acordo com uma pesquisa divulgada pela empresa de monitoramento de risco blockchain, Solidus Labs. Os reguladores federais e estaduais quebraram recordes de ações de fiscalização.
Houve 58 ações realizadas pelas 4 principais agências federais dos EUA envolvidas na aplicação de criptomoedas em 2022. Esse número superou a alta anterior de 40 registrada em 2020 e aumentou 65% em relação às 38 ações observadas em 2021.
As agências – Securities and Exchange Commission (SEC), Commodity Futures Trading Commission (CFTC), Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) e Office of Foreign Assets Control (OFAC) – todas quebraram seus recordes anteriores, com exceção de FinCEN, que teve uma ação em 2022 contra quatro em outros anos desde 2013.
A SEC liderou os reguladores em 2022 com 30 ações, 9 das quais foram ações civis movidas após prisões, algumas das quais estão em andamento. Eles arrecadaram US$242 milhões em penalidades. O relatório observou:
“A SEC anunciou 30 ações de execução relacionadas a criptomoedas em 2022, mais do que qualquer outro regulador que identificamos em todo o mundo.”
A CFTC realizou 19 ações, um aumento de 73% em relação às 11 em 2021. Esses casos representaram 21,95% da atividade da agência, o que também foi um recorde e se compara a 4,76% da participação das criptomoedas nos casos da SEC.
Os 8 casos da OFAC estão acima do recorde anterior de 5, com a sanção do Tornado Cash sendo o maior caso. O relatório observou que a atividade no Tornado Cash caiu vertiginosamente desde a ação da OFAC, apesar da resistência da indústria.
O relatório também observou que a atividade do FinCEN provavelmente aumentará este ano após o endurecimento das sanções contra a Rússia e o fortalecimento do programa de denúncias do Departamento do Tesouro. Até agora, todas as ações do FinCEN relacionadas a criptomoedas foram por violações da Lei de Sigilo Bancário.
State's are increasing their rule makings, enforcement actions, and overall activity as it relates to #crypto in the absence of federal action.
We are starting to see a patchwork of licensing regimes form (NY, LA) with other states not far behind (NJ, CA). What does this mean?
— Cody Carbone (@CodyCarboneDC) February 2, 2023
Os estados tiveram um total combinado de 112 ações em 2022, contra 89 em 2021 e 52 em 2020. 16 estados fizeram sua primeira ação e 8 quebraram seus recordes. Outros 11 estados empataram com seus recordes de aplicação anteriores e em 15 estados o recorde não foi quebrado. O relatório não disse explicitamente se todos os 50 estados tomaram medidas.
Os reguladores do Texas e do Alabama foram os mais ativos, com 6 casos cada. O Texas State Securities Board, que produziu a primeira ordem de execução estadual relacionada à criptomoedas em 2017, é o líder estadual de todos os tempos com 59 ações, quadruplicando a dos reguladores estaduais mais ativos, a Divisão de Valores Mobiliários do Colorado e Departamento de Instituições Financeiras do Estado de Washington.
