O ex-CEO da FTX, Sam Bankman-Fried, foi chamado para uma audiência em 2 de fevereiro pelo regulador de valores mobiliários texano como parte de uma investigação sobre se ele e a FTX.US violaram as leis de valores mobiliários do Texas.
Em uma notificação de audiência assinada pelo diretor de execução do Texas State Securities Board (SSB), Joe Rotunda, e entregue ao Bankman Fried em 29 de novembro, o regulador alega que a FTX US ofereceu títulos não registrados aos texanos por meio de suas contas “EARN”.
A investigação foi anunciada pela primeira vez em 14 de outubro, antes do dramático colapso e falência das operações globais da FTX. O regulador anunciou na época que estava investigando a FTX Trading e a FTX.US e seus diretores, incluindo Sam Bankman-Fried, por oferecer títulos não registrados por meio de seus produtos com rendimento.
Em 18 de novembro, Rotunda usou o Twitter para apelar ao público para contatá-lo se fosse um cliente anterior da FTX e morasse no Texas.
If you’re a client if @FTX_Official and you live in Texas, please reach out to me. We want to hear your story. My Texas State Securities Board email address is [email protected].
— Joe Rotunda (@joe_rotunda) November 18, 2022
No último aviso, o SSB alegou que Sam Bankman-Fried violou uma seção da Lei de Valores Mobiliários durante seu papel como então CEO da FTX. Rotunda disse:
“O réu Sam Bankman-Fried violou a Seção 4003.001 do Securities Act ao oferecer e vender títulos no Texas que não foram registrados ou permitidos para venda no Texas.”
Além disso, Rotunda acrescentou que também não se registrou como corretor ou agente no Texas.
O regulador disse esperar que a audiência leve a uma ordem de ‘Cessar e Desistir’ para impedir que a FTX “se envolva em fraudes relacionadas à oferta ou venda de valores mobiliários no Texas”.
Também estava ‘rezando’ para que o juiz ordenasse que o Bankman-Fried devolvesse o dinheiro aos clientes texanos que haviam investido em suas “contas EARN não registradas”.
O regulador também quer a consideração de uma multa administrativa a ser emitida ao Bankman-Fried caso ele tenha obtido algum benefício econômico com as violações da lei de valores mobiliários. Esse valor não excederia US$20.000 por violação, mas poderia chegar a US$250.000 para cada ato ilegal ou fraudulento perpetrado contra texanos com mais de 65 anos.
Rotunda disse que a audiência começará às 9h, horário local, em 2 de fevereiro de 2023, e Bankman-Fried pode comparecer à audiência usando o Zoom.
Bankman-Fried está atualmente nas Bahamas.
Em uma entrevista publicada recentemente entre a Youtuber, Tiffany Fong e Bankman-Fried, o ex-CEO da FTX expressou remorso por ter lidado com a FTX e o pedido de falência.
