A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC) dos Estados Unidos está ordenando que a exchange Kraken pague mais de US$1 milhão em penalidades monetárias civis relacionadas a alegações de que a exchange está violando a Commodity Exchange Act.
Em um comunicado, a CFTC disse que a exchange de criptomoedas, Kraken – operando sob o nome Payward Ventures – falhou ao se registrar como um comerciante de comissões de futuros e está oferecendo ilegalmente transações de commodities de varejo em ativos digitais. A ordem exige que a exchange pague uma multa de US$1,25 milhão e “cesse e desista de novas violações da Commodity Exchange Act”, a lei sob a qual a CFTC obtém grande parte de seu poder de fiscalização no comércio de commodities e futuros. Vincent McGonagle, diretor interino de aplicação da CFTC, disse:
“Esta ação é parte do esforço mais amplo da CFTC para proteger os clientes dos EUA. A negociação de ativos digitais marginal, alavancada ou financiada oferecida a clientes varejistas dos EUA deve ocorrer em exchanges devidamente registradas e regulamentadas de acordo com todas as leis e regulamentos aplicáveis.”
O caso da CFTC alega que Kraken “ofereceu transações de commodities de varejo com margem em ativos digitais” para clientes inelegíveis dos EUA de junho de 2020 a julho de 2021. Desde então, a Kraken mudou sua política de negociação de margem, mas até junho de 2021, os clientes precisavam fechar ou liquidar suas posições dentro de 28 dias. De acordo com a CFTC, essas ações representaram a empresa operando ilegalmente, uma vez que as transações não ocorreram em um mercado de contrato designado. A CFTC alegou:
“Se o reembolso não fosse feito em 28 dias, a Kraken poderia forçar unilateralmente a liquidação da posição de margem. A Kraken também poderia iniciar uma liquidação forçada se o valor da garantia caísse abaixo de uma certa porcentagem limite da margem total pendente. Como resultado, a entrega real dos ativos adquiridos não ocorreu.”
A ação de imposição é aparentemente pequena em comparação com o tamanho de uma grande exchange de criptomoedas como a Kraken – algumas estimativas colocam a empresa em uma avaliação de US$10 bilhões, com a penalidade monetária representando 0,0125% desse valor. Em contraste, a CFTC e a Financial Crimes Enforcement Network multaram os derivativos de criptomoedas de câmbio do BitMEX em US$100 milhões em agosto.
Dan Berkovitz, o atual comissário da CFTC e em breve o conselho geral da Comissão de Valores Mobiliários, descreveu anteriormente as ações de imposição do primeiro no espaço criptográfico como “agressivas”, mas também disse que a agência não estava necessariamente procurando por mais autoridade sem mais Recursos. Berkovitz deixará a CFTC em outubro, enquanto o presidente dos EUA, Joe Biden, contratou Kristin Johnson e Christy Goldsmith Romero para preencher duas das cadeiras vazias de comissário na agência.
