A Beaxy suspendeu as operações em março devido ao ambiente regulatório incerto em torno dos negócios, de acordo com o blog da exchange de criptomoedas. A suspensão ocorreu um dia antes de a Comissão de Valores Mobiliários (SEC) dos Estados Unidos anunciar que estava acusando a Beaxy e seus executivos de não se registrar como uma bolsa de valores, corretora e agência de compensação nacional.
A SEC também disse que estava cobrando do fundador da Beaxy, Artak Hamazaspyan, e da Beaxy Digital, uma empresa que ele controla, por arrecadar US$8 milhões por meio de uma oferta não registrada do token Beaxy (BXY) e pela apropriação indevida por Hamazaspyan de US$900.000 de fundos de investidores para uso pessoal.
Além dessas cobranças, a agência está cobrando dos formadores de mercado que operam na plataforma Beaxy como revendedores não registrados. O presidente da SEC, Gary Gensler, disse em um comunicado:
“Alegamos que a Beaxy e suas afiliadas desempenharam as funções de bolsa, corretora, agência de compensação e revendedora sem se registrar na Comissão e cumprindo regras claras e testadas pelo tempo que regem essas atividades”.
A SEC disse que está processando suas acusações contra Hamazaspyan por fraude de valores mobiliários e contra Hamazaspyan e Beaxy Digital pela oferta não registrada de BXY. De acordo com seu perfil no LinkedIn, Hamazaspyan deixou Beaxy em setembro de 2019 e está localizado em Yerevan, na Armênia.
SEC is incrementally building a body of legal theories to target crypto asset intermediaries. It’s not only focused exchanges. Beaxy complaint shows SEC is scrutinizing market making arrangements as broker-dealer activity and certain custody arrangements as clearing activity.
— Mike Selig (@MikeSeligEsq) March 29, 2023
A SEC também alegou que a Windy Inc., que operou a exchange após a saída de Hamazaspyan, e os co-presidentes, Nicholas Murphy e Randolph Bay Abbott, cometeram violações de valores mobiliários. O presidente da Beaxy, Brian Peterson, e as empresas associadas a ele supostamente agiram como revendedores não registrados.
A queixa da SEC, apresentada no Tribunal Distrital dos EUA do Distrito Norte de Illinois em Chicago, contém 8 acusações contra Hamazaspyan, Murphy, Abbott e Peterson, bem como as empresas Windy Inc., Beaxy Digital, Braverock Investments, Future Digital Markets, Windy Financeiro e Futuro Financeiro.
A SEC disse em seu comunicado que obteve decretos de consentimento da Windy Inc., Murphy, Abbott e Peterson que os obrigam a cessar todas as atividades de exchange, fechar a plataforma Beaxy, fornecer registros contábeis, devolver ativos e fundos de clientes e destruir qualquer BXY na posse da Windy Inc. Eles também concordaram em pagar multas e devoluções.
Beaxy encaminhou as perguntas para o escritório de advocacia Ice Miller. Os parceiros Yankun Guo e Timothy Belevetz disseram:
“Nossos clientes estão satisfeitos por terem deixado esse assunto para trás e estão ansiosos pelo desenvolvimento contínuo de criptomoedas e blockchain e sua integração em mercados regulamentados globalmente.”
